日前，上海证监局发布对爱建证券有限责任公司（简称“爱建证券”）采取出具警示函措施的决定，系公司治理存在四方面问题。
一是董事会、监事会未完全按照有关法律法规和公司章程运作，不符合《证券公司治理准则》（证监会公告〔2012〕41号，经证监会公告〔2020〕20号修订）第四十三条、第四十四条、第四十五条、第六十六条第一款的规定。
二是审计委员会中独立董事均不符合从事会计工作5年以上的条件，不符合《证券公司治理准则》第四十二条第二款的规定。
三是未按照穿透原则将股东的控股股东、实际控制人等作为自身的关联方进行管理，违反了《证券公司股权管理规定》（证监会令第183号，以下简称《股权管理规定》）第二十八条第二款的规定。
四是自2021年9月1日至今，董事长代行合规总监职务时间已超过六个月，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修订，以下简称《合规管理办法》）第二十条第一款的规定。
上海证监局表示，上述问题反映出爱建证券治理结构不健全、内部控制不完善。根据《股权管理规定》第三十七条、《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，上海证监局决定对爱建证券采取出具警示函的行政监管措施。
与此同时，爱建证券的董事长黎作强，爱建证券的董事、相关专门委员会成员和总经理祝健，爱建证券的董事会秘书冯贇三人均收到上海证监局的警示函。
