金融机构10月处罚情况出炉！
10月金融机构共收到金融六司715张罚单，合计处罚金额1.24亿，环比减少43.12%。
具体来看，国家金融监督管理总局开的罚单依然最多，合计处罚金额超过1万亿。从不同类型金融机构来看，银行业罚单数量和合计处罚金额依然最多，其次是保险机构，理财公司合计处罚金额排第三。
此外，10月金融机构共有1289条（含已撤销，下同）被列为被执行人的信息，其中被列为被执行人次数最多的银行为农业银行，有30条记录，内蒙古呼和浩特金谷农村商业银行排第二，有20条被执行人记录。
金融行业10月被罚总体情况
银行机构和非银机构10月处罚排行
10月罚单和处罚金额较多的银行均为工商银行，农业银行、交通银行罚单数量和处罚金额均分别排第二、第三。
10月罚单数量最多的非银机构为泰康人寿保险，其次是中华联合财产保险、中国人寿。处罚金额最多的非银机构为工银理财，中邮理财、英大泰和人寿保险分别排第二、第三。
大额罚单分析
10月份大额罚单不多，被处罚金额居前三的罚单为工银理财710万罚单，中邮理财340万罚单，英大泰和人寿保险280万罚单。
10月典型合规问题
1、浦发银行、浙商银行10月因违反防范电信网络新型违法犯罪有关事项规定被重罚，合计被罚款351.5万元。
2、天津华明村镇银行、天津西青中银富登村镇银行、天津市蓟州村镇银行3家村镇银行因跨区域放贷被合计罚款420万。
3、10月金融机构关联交易处罚力度较大，包含违规原因“关联交易”关键词的罚单有16张，是去年同期的4倍，同比增加23.08%。
金融机构被列为被执行人、失信被执行人情况
1、金融机构被列为被执行人情况
截至11月2日，2023年10月金融机构共有1289条（含已撤销，下同）被列为被执行人的信息，其中银行240条，保险机构912条，券商5条，基金公司（含公募、私募、创投公司、基金销售公司等）50条，信托16条。
其中被列为被执行人次数最多的银行为农业银行，有30条记录，内蒙古呼和浩特金谷农村商业银行排第二，有20条被执行人记录，工商银行有19条被执行人记录排第三。
保险机构被列为被执行人数量居前三的是中国人民财产保险、中国平安财产保险、中国太平洋财产保险，其中中国人民财产保险310次的记录是第二名中国平安财产保险的近两倍，是第三名中国太平洋财产保险的近4倍。
券商以德邦证券被列为被执行人的次数最多。私募基金被列为被执行人次数最多的是北京福升投资管理有限公司，其次是泛海投资基金管理有限公司、瑞丰天利(北京)信息服务有限公司。
信托公司被列为被执行人次数最多的是民生信托，共11次被列为被执行人，其次为华澳国际信托。
2、金融机构被列入失信被执行人名单情况
10月有一家银行上了失信被执行人名单，为中国邮政储蓄银行昆明市关景路营业所，执行法院为昆明市官渡区人民法院，应支付金额为54134.5元，被执行人中国邮政储蓄银行昆明市关景路营业所全部未履行，属于有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务。
安心财产保险有限责任公司10月4次上失信被执行人名单，执行法院分别为新安县人民法院、资源县人民法院、任丘市人民法院、沙洋县人民法院。截至11月3日，安心财产保险有限责任公司有21条失信被执行人记录，频频上法院“警示名单”。
10月上失信被执行人名单最多的私募基金是合肥沃加投资管理有限公司、深圳正前方金融服务有限公司。
信托公司和券商10月无公司上失信被执行人名单。
金融机构10月被罚缘由分布
