乌拉特中旗联社持续推进“内控合规建设年”，以“优术强控”合规文化为基础，拓展延伸“112233456”工作法则，从“立、学、考、查、改”5个方面制定了12个规定动作，画好乌拉特中旗联社2023年合规建设路线图。
整章立制，全面梳理内控管理制度。规范制度发布流程，从严要求业务条线部门按照制度管理办法梳理各项制度，查缺补漏、更新迭代，有序开展合规制度“大建设”工程，梳理并制定业务条线合规操作手册。
学训结合，根植依法合规从业理念。全员参与两个课堂和两个比赛，用好三个评估、三个评价和六个文书，结合普法教育、预警分析会，以点扩面，全面促进联社合规文化内化于心、合规理念扎根于行。
以考促控，精细从业人员合规管理。通过提高内控合规指标占综合绩效考评权重，将员工合规制度学习考试情况与绩效考评和积分管理挂钩，提升从业人员合规管理水平。
督查相继，丰富风险防控措施手段。发挥“三道防线”业务指导、监督职能，出台重点业务合规检查和审计方案，通过建立从业人员负面行为清单，开展员工异常行为排查，瞄准薄弱环节，揭示违规问题，提出整改建议。
以改避险，强化案防管理和责任追究。制定问题整改台账，对主动自查发现和被动检查通报的各类问题，实施“挂图作战”和“销号制”，通过加强对问题整改的内部跟踪督导，从严问责重大违规问题，强化制度刚性。
乌拉特中旗联社现已开展重点业务条线人员培训1期，下发风险提示书7期，案例警示书3期，制定修订制度16项。下一步，将通过开展预警信息季度分析会和全体从业人员异常行为排查等工作，着力构建合规体系、着力塑造合规文化、着力升华合规理念，一步一个脚印走好内控合规路线图。
供稿：合规风险法务部