随着三季度结束,证券公司行业处罚的最新情况也随之出炉。从三季度来看,中国证监会及各地证监局、上交所、深交所等监管部门累计对40家券商下发84张罚单。若拉长时间看,年初至今共有82家券商遭监管处罚,监管累计开出251张罚单。
近日,恒泰证券公告称,聘任银国宏为公司总裁。此前,银国宏曾担任中信建投研究所所长助理、东兴证券研究所所长等职位。
9月4日,河北证监局官网挂出对财达证券采取出具警示函行政监管措施的决定,事关其私募资产管理业务运作不规范等三大问题。
8月21日,中国证券投资基金业协会发布2023年7月份《企业资产证券化业务备案运行情况简报》显示,2023年7月份,企业资产证券化产品共备案确认110只,新增备案规模合计为1126.24亿元。
7月25日,国都证券发公告称,公司董事会于2023年7月24日收到副总经理储钢汉递交的辞职报告,自2023年7月24日起辞职生效。储钢汉辞职后不再担任公司其它职务。
7月17日,广发证券股份有限公司(以下简称广发证券)收到证监会《行政处罚事先告知书》。
6月28日晚间,第一创业发布公告称,公司董事长刘学民因年龄原因辞去董事长及董事职务,董事会选举第一大股东北京国有资本运营管理有限公司(以下简称北京国管)总经理吴礼顺为新任董事长。这是该公司近27年来首次变更董事长。
5月15日,“北向互换通”下的交易正式启动,中国香港及其他国家和地区的境外投资者可通过两地基础设施互联互通参与内地银行间利率互换市场。
券商密集召开中期策略会。过去几天内,就有中信建投、国金证券、东北证券、国海证券、华安证券、开源证券、华福证券、西部证券、信达证券等近十家券商举行了中期策略会,相关投资策略备受市场关注。
从2022年度文化建设实践评估结果在券商分类评价中的加分情况来看,AA级将加1分,A级加0.8分,BB级加0.5分,B级加0.3分,C类、D类不加分,加分情况由证监会最终决定。
为全面规范发布证券研究报告业务活动,提升业务质量和合规水平,监管部门于2022年在全行业开展研报业务“双随机”现场检查专项工作,共覆盖45家证券公司和300篇研报。